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近日，某国有大行员工被终身禁业，此前还因挪用公款罪被判处有期徒刑八年。
据中国裁判文书网，该员工因炒期货亏损严重，便利用业务经理的职务便利，虚假存款8000万元，挪用银行的钱进行期货交易。经法院审理，最终该员工因挪用公款罪，被判处有期徒刑八年。
又有银行在职员工因挪用公款被终身禁业！
7月11日，江西监管局披露了一则行政处罚决定书，某国有大行员工吴某英因对该行内部控制执行不到位，导致员工挪用本行资金的违法行为负直接责任，因此，中国银保监会上饶监管分局决定对其予以禁止终身从事银行业工作的处罚。
这种因员工个人的不良行为导致公司利益受损的新闻层出不穷，屡见不鲜。
那么，怎么样才能够，避免这样的现象发生呢。企业想要长远发展，一定要有在职风险预警意识，对于关键岗位的在职合规监测，是提前洞悉风险的重要举措！
企业甚至老板认为，在雇前对职工做好背调，就一本万利，万事大吉了，之后在岗期间就完全不用再进行在职阶段性的背调了，其实不然，就像电梯需要定期检修一样，职工的用工风险也需要定期监测，尤其是一些重要岗位，如公司高层岗，核心研技术岗，重要文件管理岗，以及资金管理岗，如果这部分人员出现问题，将会给整个企业的运转带来很大的负面影响，甚至是致命般的打击，因此提前洞察各项潜在风险，及时制定止损预案， 才能更好地保障企业利益保障企业稳定持续地向上发展。
在职员工的合规背调能查些什么？
1、商务利益关系。
商务利益冲突的风险往往存在于企业经营的各个领域，例如：雇佣关系、财务利益、与供应商的个人关系等，因商业利益冲突给企业造成的损失会尤为惨重，拿着公司的资源在外谋取私利，职场上这种“暗度陈仓”的行为大有人在，这些员工在任职期间所获得的劳动技能、客户资源甚至是商业、技术秘密都是企业的重要资源，一旦被泄露或者在职期间被拿出去给第三方利用，会对企业在同行业领域的竞争优势造成负面的影响。
2、工作能力表现。
新员工入职的三个月内表现积极，主动性也强，往往工作一段时间之后，情绪上有可能会出现消极怠工，业绩下滑，受离职员工的负面影响有换工作的思想波动等现象，这时就需要企业及早发现问题，及时与员工沟通，进行思想工作，及时调整岗位人员安排了，近期不少企业反馈，通过使用员工离职预警系统可以有效辅助HR的工作进度，提前知悉员工动态，有利于做好人才挽留和储备。
3、行为风险预警。
员工在职期间如果出现行为异常，业绩指标、业务质量、账户资金异常波动等现象，这有可能是一个风险预警信号，有可能说明该员工正在进行一些违规行为，企业应提前做好预判判并进行详情分析与调查，尽早的规避相应风险。
4、不良记录核实。
例如员工在职期间如果出现信用风险、诉讼记录、负债、欠费欠税等不良记录，这会直接威胁到公司的利益，或者如上述新闻说的那位银行员工那样，银行员工因炒期货亏损严重，出现负债等情况，之后则利用职务便利，挪用了银行的钱进行期货交易。别人是8000万，你可能800万，80万，一切皆都有可能的，预防大于抢救！
5、信用信息核实。
大数据时代，企业信用尤为重要，员工信用也是企业信用购成的分子，员工一旦出现失信行为，势必会影响企业信誉。尤其是龙头企业以及各企业的高管人员、财务人员等岗位，对信用的要求则更加高。企业信用管控应具有动态性，及时预警，避免企业与员工出现失信行为。
把尽职调查运用到雇前，雇中，雇后，同一份背调报告，给你不一样的报告价值！
推荐阅读：《【案例解读】不做背景调查导致公司损失上千万》
发布人：广东优才信息科技有限公司
发布时间：2023-08-07
阅读量：
近日，某国有大行员工被终身禁业，此前还因挪用公款罪被判处有期徒刑八年。
据中国裁判文书网，该员工因炒期货亏损严重，便利用业务经理的职务便利，虚假存款8000万元，挪用银行的钱进行期货交易。经法院审理，最终该员工因挪用公款罪，被判处有期徒刑八年。
又有银行在职员工因挪用公款被终身禁业！
7月11日，江西监管局披露了一则行政处罚决定书，某国有大行员工吴某英因对该行内部控制执行不到位，导致员工挪用本行资金的违法行为负直接责任，因此，中国银保监会上饶监管分局决定对其予以禁止终身从事银行业工作的处罚。
这种因员工个人的不良行为导致公司利益受损的新闻层出不穷，屡见不鲜。
那么，怎么样才能够，避免这样的现象发生呢。企业想要长远发展，一定要有在职风险预警意识，对于关键岗位的在职合规监测，是提前洞悉风险的重要举措！
企业甚至老板认为，在雇前对职工做好背调，就一本万利，万事大吉了，之后在岗期间就完全不用再进行在职阶段性的背调了，其实不然，就像电梯需要定期检修一样，职工的用工风险也需要定期监测，尤其是一些重要岗位，如公司高层岗，核心研技术岗，重要文件管理岗，以及资金管理岗，如果这部分人员出现问题，将会给整个企业的运转带来很大的负面影响，甚至是致命般的打击，因此提前洞察各项潜在风险，及时制定止损预案， 才能更好地保障企业利益保障企业稳定持续地向上发展。
在职员工的合规背调能查些什么？
1、商务利益关系。
商务利益冲突的风险往往存在于企业经营的各个领域，例如：雇佣关系、财务利益、与供应商的个人关系等，因商业利益冲突给企业造成的损失会尤为惨重，拿着公司的资源在外谋取私利，职场上这种“暗度陈仓”的行为大有人在，这些员工在任职期间所获得的劳动技能、客户资源甚至是商业、技术秘密都是企业的重要资源，一旦被泄露或者在职期间被拿出去给第三方利用，会对企业在同行业领域的竞争优势造成负面的影响。
2、工作能力表现。
新员工入职的三个月内表现积极，主动性也强，往往工作一段时间之后，情绪上有可能会出现消极怠工，业绩下滑，受离职员工的负面影响有换工作的思想波动等现象，这时就需要企业及早发现问题，及时与员工沟通，进行思想工作，及时调整岗位人员安排了，近期不少企业反馈，通过使用员工离职预警系统可以有效辅助HR的工作进度，提前知悉员工动态，有利于做好人才挽留和储备。
3、行为风险预警。
员工在职期间如果出现行为异常，业绩指标、业务质量、账户资金异常波动等现象，这有可能是一个风险预警信号，有可能说明该员工正在进行一些违规行为，企业应提前做好预判判并进行详情分析与调查，尽早的规避相应风险。
4、不良记录核实。
例如员工在职期间如果出现信用风险、诉讼记录、负债、欠费欠税等不良记录，这会直接威胁到公司的利益，或者如上述新闻说的那位银行员工那样，银行员工因炒期货亏损严重，出现负债等情况，之后则利用职务便利，挪用了银行的钱进行期货交易。别人是8000万，你可能800万，80万，一切皆都有可能的，预防大于抢救！
5、信用信息核实。
大数据时代，企业信用尤为重要，员工信用也是企业信用购成的分子，员工一旦出现失信行为，势必会影响企业信誉。尤其是龙头企业以及各企业的高管人员、财务人员等岗位，对信用的要求则更加高。企业信用管控应具有动态性，及时预警，避免企业与员工出现失信行为。
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